文/Ronald

近几天疫苗成了全民焦虑，几位“疫苗之王”的发家史被各媒体挖掘、传播。笔者查阅裁判文书网，发现创业板上市公司深圳康泰生物制品股份有限公司（）的实际控制人杜伟民曾向国家药品监督管理局的尹红章行贿47万元。伊红章曾任国家药品监督管理局药品注册司生物制品处处长、国家食品药品监督管理局药品注册司生物制品处处长和药品审评中心副主任。尹因收受贿赂万余元而被判处有期徒刑10年，罚金50万元。而行贿者杜伟民没有被追究行贿责任。

尹红章不服一审判决，提起上诉，北京市高级法院于年3月10日裁定驳回尹红章的上诉，维持原判。

一、杜伟民向尹红章行贿47万元，没有被追究行贿责任

该一审判决书认定，尹红章于年至年间，利用担任国家食品药品监督管理局药品注册司生物制品处处长和药品审评中心副主任的职务便利，接受北京民海生物科技有限公司法定代表人杜X的请托儿，为该公司在药品申报审批事宜上提供帮助，单独非法收受杜X给予的钱款30万元，伙同郭X甲共同非法收受杜X给予的钱款17万元。郭X甲就是尹红章的配偶。

关于行贿的具体细节，尹红章、杜伟民交待得比较清楚。尹交待如下：尹红章于年认识了北京民海生物科技有限公司的杜×。年初，其购买了一套小产权别墅，当时其发现杜×也住在同一个小区，于是来往逐渐密切。因其是药品评审中心主管生物制品的副主任，而他公司研发生产疫苗，所以他从那时起开始刻意讨好其，并给其送过两次钱。年，其和郭×甲在其别墅的邻居家做客，当时杜×和他的司机小毛也在，后小毛将其和郭×甲送至其家门口，并将一个袋子交给郭×甲，后郭×甲对其说内有现金17万元。年的一天晚上，杜×约其在官园桥附近的茶馆喝茶、打牌，结束后杜×和小毛开车送其回广泉小区的住处，在车上，杜×反复提出让其关照他们公司的产品报批，其表示会尽量帮忙。在车上，杜×给其一个装有现金的纸袋，其客气了一下就收下了，回家后其发现内有现金30万元，其将该笔钱款交予郭×甲保管。年左右，杜×的公司有多个项目获得了审批。

根据深圳康泰年12月2日报送的更新披露的招股说明书，北京民海生物科技正是深圳康泰当时唯一的全资子公司，法定代表人杜X就是深圳康泰实际控制人、董事长杜伟民。

根据深圳康泰年12月2日招股书申报稿，民海生物成立于年6月3日，注册资本2亿元，深圳康泰生物持有民海生物%股权，杜伟民自年7月开始任民海生物执行董事、法定代表人。民海生物与深圳康泰的主营业务相同，均为人用疫苗的研发、生产和销售。

从业绩来看，当时深圳康泰的业绩主要由这家全资子公司完成。民海生物年、年上半年净利润分别为万元、万元，分别占深圳康泰当期合并净利润的58%、72%。

（民海生物年度、年度上半年业绩）

（深圳康泰业绩数据）

一审判决书显示，尹红章于年7月25日开始至年12月共签发民海生物申请的4项技术审评报告。

根据《刑法修正案（九）》修订后，我国《刑法》第条规定：“对犯行贿罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；因行贿谋取不正当利益，情节严重的，或者使国家利益遭受重大损失的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金;情节特别严重的，或者使国家利益遭受特别重大损失的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产。

“行贿人在被追诉前主动交待行贿行为的，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，对侦破重大案件起关键作用的，或者有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。”

年4月18日开始实施的最高法院、最高检察院《关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》（以下简称《两高解释》）第七条规定，为谋取不正当利益，向国家工作人员行贿，数额在3万元以上的，应当依照刑法第条的规定以行贿罪追究刑事责任。行贿数额在1万元以上不满3万元，向负有食品、药品、安全生产、环境保护等监督管理职责的国家工作人员行贿，实施非法活动的，应当依照刑法第条的规定以行贿罪追究刑事责任。

第八条犯行贿罪，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百九十条第一款规定的“情节严重”：

（一）行贿数额在一百万元以上不满五百万元的；

（二）行贿数额在五十万元以上不满一百万元，并具有本解释第七条第二款第一项至第五项规定的情形之一的；

（三）其他严重的情节。

为谋取不正当利益，向国家工作人员行贿，造成经济损失数额在一百万元以上不满五百万元的，应当认定为刑法第三百九十条第一款规定的“使国家利益遭受重大损失”。

第九条犯行贿罪，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百九十条第一款规定的“情节特别严重”：

（一）行贿数额在五百万元以上的；

（二）行贿数额在二百五十万元以上不满五百万元，并具有本解释第七条第二款第一项至第五项规定的情形之一的；

（三）其他特别严重的情节。

为谋取不正当利益，向国家工作人员行贿，造成经济损失数额在五百万元以上的，应当认定为刑法第三百九十条第一款规定的“使国家利益遭受特别重大损失”。

《刑法修正案（九）》自年11月1日起施行。《修正案九》降低了行贿罪的构成条件，不再以“行贿者谋取不正当利益”为前提条件，而把“谋取不正当利益”作加重处罚处理。但《两高解释》大大提高了行贿罪的构成条件，对行贿者构成重大利好。

按照《两高解释》的第7-9条规定，如果行贿人不能被认定为谋取不正当利益，也不具备《两高解释》第七条第二款所列情形之一的，要构成行贿罪，必须行贿数额在万元以上。

因此，杜伟民行贿47万元，如果不能证明为谋取不正当利益，即使是向药品监管部门工作人员行贿，只要没有被认定为“实施非法活动”，就不构成行贿罪。

只能说我国法律对行贿者太宽松了！即使在食品药品这种“人命关天”的监管领域！在这种领域，监管人员收受贿赂后只要对被监管者监管稍微放松一点，就可能出现人命大事！！不知道这次疫苗事件会否驱动修改行贿罪的立案标准。

二、杜伟民曾任长春长生销售经理近5年

长春长生是这次疫苗舆情的中心，而杜伟民在年2月至年12月在长春长生当销售经理，长达4年10个月。

三、深圳康泰IPO是否需要披露实控人行贿事实?

杜伟民为实际控制人的深圳康泰年6月15日首次报送IPO申报稿，年12月2日报送更新披露的申报稿，年12月23日过会，发行股份万股，募资净额1.11亿元。深圳康泰年2月7日成功登陆创业板，证券代码。

根据尹红章的一审判决书，尹红章年4月28日被拘传，当日被指定居所监视居住，同年7月24日被刑拘，8月6日被逮捕，8月26日被检察院提起公诉，年11月25日一审判决罪成。

基于刑事诉讼法相关规定可以推断，北京检察院至迟在年8月26日尹红章被起诉之前询问/讯问了杜伟民并作了笔录。杜伟民至迟在年8月26日知道尹红章受贿案发，也知道自己行贿案发。

杜伟民47万元行贿，如果被认定为谋取不正当利益或向药品监管部门行贿且实施非法活动的，就会被司法机关追究刑事责任。在深圳康泰年12月2日更新披露的招股说明书申报稿里应该披露实际控制人的行贿行为及因行贿有可能被追究刑事责任的风险。然而，招股书申报稿第四节没有披露实际控制人的这个风险。

而且，招股书第页明确披露截至招股书签署日，公司董监高和核心人员不存在涉及刑事诉讼的情况。公司控股股东、实际控制人最近3年内不存在重大违法行为。

即使杜伟民不是刑事诉讼中的被告人，而只作为行贿人、证人，也是刑事诉讼中的参与者，是不是也涉及刑事诉讼?按重要性分析，作为深圳康泰的实际控制人、董事长、总经理，行贿行为涉及的受贿者正在刑事司法程序中，自己存在可能被追究刑事责任的风险，这些事实和风险是不是应该在招股说明书中披露?

因此，深圳康泰招股说明书中“截止本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员和核心人员不存在涉及刑事诉讼的情况”就是虚假陈述！

四、深圳康泰曾发生疫苗事件，曾被媒体指责为“杀婴者”

人民网年12月报道称，湖南3名婴儿近期接种了康泰生物生产的乙肝疫苗后，出现了严重不良反应，其中2人死亡。随后，康泰公司发出澄清公报称，致死原因缘于偶合症，与疫苗无关。

证券时报同月发表标题为《被指“杀婴者”康泰生物危机应对失措》的报道。新闻称，据政府公开通报信息，从11月至今，已有7例幼婴在死亡前均接种了由康泰生物生产的重组乙肝疫苗。

笔者注意到，年12月23日审核深圳康泰的发审会上，发审委员询问的最后一个问题是：年曾发生疫苗事件，年6月因曾建彬、刘丽雁诉武冈市辕门口街道社区卫视服务中心和发行人医疗损害责任纠纷一案，发行人已依照法院判决向原告支付赔偿款。请保荐代表人结合判决内容说明发行人是否存在产品质量瑕疵或经营上的过错。

（康泰生物年7月23日跌停）

延伸阅读：

年康泰疫苗事件始末康泰生物董事长杜伟民简历

来源:中国经济网-07-:32 　　

康泰生物于年6月19日在证监会网站发布招股说明书，年12月5日发布预披露更新，保荐机构为中信建投。根据后一版招股说明书，康泰生物募集资金为5.58亿元，分别用于投资康泰生物光明疫苗研发生产基地一期、预填充灌装车间建设、营销网络扩建及品牌建设等。

年12月23日，创业板发审委审核通过康泰生物的首发上市申请，七名发审委委员并未将疫苗事件作为 　　

年1月19日，康泰生物在深交所网站发布招股说明书，实际募集资金改为1.11亿元，募资用途仅投向康泰生物光明疫苗研发生产基地一期。其后的上市公告书显示，康泰生物支付保荐机构中信建投保荐与承销费用合计万元。

年2月7日，康泰生物在深交所创业板上市，发行价格为3.29元，控股股东、实际控制人为杜伟民。截至上周五收盘，康泰生物股价报64.40元，市值为.21亿元。

年疫苗事件8名幼婴死亡当时康泰生物曾被指“杀婴者”

人民网年12月报道称，湖南3名婴儿近期接种了康泰生物生产的乙肝疫苗后，出现了严重不良反应，其中2人死亡。随后，康泰公司发出澄清公报称，致死原因缘于偶合症，与疫苗无关。

证券时报同月发表标题为《被指“杀婴者”康泰生物危机应对失措》的报道。新闻称，据政府公开通报信息，从11月至今，已有7例幼婴在死亡前均接种了由康泰生物生产的重组乙肝疫苗。

早在12月13日，在湖南三婴儿疑似注射康泰生物乙肝疫苗死亡后，国家食药监总局就发布通知，暂停深圳康泰公司两批次的乙肝疫苗使用。12月15日，公司常务副总经理张建三对媒体表示，公司已经在小鼠和豚鼠身上进行了26只安全性实验，“在动物身上用成人剂量的疫苗，给小老鼠和豚鼠注射后，动物目前都健存。”康泰生物则在12月16日发出澄清公报称，此前三名湖南婴儿的“致死原因缘于偶合症，与疫苗无关”，并表示“涉事两批号疫苗的生产、储存、运输等环节均按国家规定进行，符合GMP要求”，还信誓旦旦“有了检查结果马上公布”。而一天后，深圳婴儿仅存活74分钟的死亡案例，更将刚刚表明态度的康泰生物架上了烤火架。

显然，焦虑的舆论已经对康泰生物的不作为彻底失去了耐心。他们还发现，康泰生物掌门人杜伟民曾投资的江苏延申生物科技股份有限公司在年被查出生产的狂犬疫苗被查出价效不足，存在造假嫌疑，被国家药监局当即勒令停产整顿。

据21世纪经济报道同月报道，一名男婴12月17日10时31分“剖宫产术”出生，10时35分、10时37分，医生按诊疗常规分别给新生儿肌肉注射维生素K15mg、乙肝疫苗(康泰生物生产)10ug。10时39分，新生儿突发面色紫绀，呼吸不规则，哭声小，该院立即实施抢救。11时45分，抢救无效，患儿临床死亡。

广东省疾控中心证实，11月至今，广东省共报告4例疑似接种深圳康泰重组乙肝疫苗(酿酒酵母)后死亡病例，加上之前湖南、四川的3例，12月21日四川眉山有出现一例，全国累计疑似注射乙肝疫苗死亡婴儿病例已达8例。

年12月5日，证监会 　　

康泰生物回顾称，年12月全国报道了多起疑似乙肝疫苗预防接种异常反应病例，引起公众广泛 　　

在药品监管部门组织的现场检查过程中，公司积极配合，及时提供相关资料。在国家食药监总局决定暂停使用公司乙肝疫苗后，公司立即封存库存产品，理清产品的销售发运记录，通知所有客户暂停公司乙肝疫苗的使用。

年1月17日，国家食药监总局和国家卫计委联合发布关于公司乙肝疫苗问题调查结果的通报：“综合现场检查、产品抽验结果、质量回顾分析以及病例调查诊断情况，未发现深圳康泰生物制品股份有限公司生产的乙肝疫苗存在质量问题。”同日，国家食药监总局和国家卫计委通知恢复使用公司生产的乙肝疫苗。

康泰生物表示，“年疫苗事件”与公司疫苗质量无关。但是由于对病因的调查需要一定的时间，因现代信息传播方式的多样化和开放性，加上公众 　　

康泰生物表示，本次发行前杜伟民持有公司22,.95万股股份，持股比例为62.16%，为公司控股股东、实际控制人。杜伟民，出生于年，中国国籍，同时持有香港居民身份证以及加拿大永久居留权，暨南大学高级工商管理专业硕士，住址为北京市朝阳区，现任公司董事长、总经理、民海生物执行董事。

康泰生物的募集资金将用于投资下列项目：康泰生物光明疫苗研发生产基地一期、预填充灌装车间建设、营销网络扩建及品牌建设，募集资金投资额分别为3.98亿元、1.02亿元、万元。募集资金合计达5.58亿元。

当月康泰生物首发过会。

随后在康泰生物年1月19日公布的最新版招股书中，实际募集资金变更为1.11亿元，募资仅投向康泰生物光明疫苗研发生产基地一期。

年2月6日，康泰生物发布的上市公告书显示，公司发行的人民币普通股股票在深交所创业板上市，股票简称“康泰生物”，股票代码“”。公司首次公开发行的万股股票将于年2月7日起上市交易。

康泰生物本次发行费用总额为.05万元，其中：承销及保荐费用万元，审计费用万元，律师费用万元，用于本次发行的信息披露费用万元，发行手续费53.05万元。

年12月23日审核疫苗事件并未重点问询

年12月23日，证监会创业板发审委年第80次会议审核结果公告显示，康泰生物首发获得通过。

发审委对康泰生物提出询问的主要问题有：

1、根据申报材料，北京生物制品研究所和深圳生物工程公司（后改名为深圳广信）签署协议，引进默克公司的乙肝疫苗菌种和生产技术，总价格为万美元，双方各承担50%。后深圳广信以其拥有乙肝生产线及技术工艺在内的资产出资设立康泰有限，康泰有限承接并支付了该技术许可使用费。（1）请发行人代表说明，深圳广信作为出资的乙肝生产线及技术工艺的具体内容及作价依据、所对应的技术引进费用的金额；发行人承接并支付的上述技术许可使用费原属合同何方承担、转由发行人支付的协议情况。（2）请保荐代表人说明对深圳广信出资真实性的核查过程并发表核查意见。

2、根据招股书披露，《疫苗流通和预防接种管理条例》修改后，自年1月1日起发行人的销售模式将由“经销为主、直销为辅”的模式转变为直销模式。根据相关要求，经销商年12月31日前应将已购进的第二类疫苗销售完毕。（1）请发行人代表说明：发行人经销商已购进的第二类疫苗目前的销售情况；已签署但未履行完毕的经销协议如何安排；如未销售完毕，原经销商手中疫苗如何处理，是否退货。（2）请发行人代表说明由于销售模式转变，发行人是否已与主要经销商达成关于将经销商转变为专业化推广商的协议，未继续担任推广商的原经销商应收账款是否有收回风险，是否存在发行人销售渠道资源流失风险。（3）报告期内，由于推广商未能提供销售服务费发票，发行人尚未支付的销售服务费分别为3,.18万元、3,.96万元、6,.17万元和6,.06万元。请发行人代表说明相关计提的销售服务费是否有核销期限，如何进行会计处理。

3、申报材料显示，国投兴业、香港广信曾各自以对康泰有限的债权（分别为6,万元、2,万元）对康泰有限出资，而保荐机构“未能获取上述债权的形成过程”，请保荐代表人对发行人的注册资本是否足额缴纳发表意见。

4、发行人的股东朱安平曾于年6月向万泉敬、阮平尔各转让发行人的股份万股，转让价为3元/股，而同期其他股东转让发行人股份的价格为15元/股，申报材料的解释为转让方系发行人实际控制人的同学，受让方系发行人实际控制人的朋友。请保荐代表人就前述解释的合理性进行说明。

5、年曾发生疫苗事件，年6月因曾建彬、刘丽雁诉武冈市辕门口街道社区卫视服务中心和发行人医疗损害责任纠纷一案，发行人已依照法院判决向原告支付赔偿款。请保荐代表人结合判决内容说明发行人是否存在产品质量瑕疵或经营上的过错。

(记者华青剑)

原标题：康泰生物上市记：募资5亿变1亿中信建投保荐赚万

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长按







































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